近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深(shēn)入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好sù)度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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